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香港证监会对现代医药前董事韩彦林处以90万元罚款 5年内禁止他进入市场

证监会网站近日披露行政处罚决定书和市场禁入决定书显示,证监会对现代制药前董事韩雁林内幕交易的行为及未按规定报送有关报告的行为,合计处以90万元的罚款。同时,对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。

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证监会表示

第一

韩雁林在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人频繁联络接触,并且收到含有内幕信息的邮件。韩雁林与内幕信息知情人通讯联络时间、收到含有内幕信息的邮件的时间与找人开立账户、转账汇款以及买入股票的时间高度吻合。

第二

韩雁林控制“段某鹰”等五个证券账户买入“现代制药”交易行为明显异常。一是韩雁林先行借款的行为凸显其急于买入的心理;二是其购入“现代制药”为集中买入、重仓买入,时间短,金额大;三是“段某鹰”等五个证券账户买入股票单一,该五个证券账户开户以来仅交易“现代制药”一只股票;四是三月份交易“现代制药”与二月份交易相比,交易量放大十倍。

第三

韩雁林对交易“现代制药”的说明不足以合理解释其交易行为的异常性。1.现有证据不足以证明其系按照计划购买。2.对员工进行奖励系合理合法的行为,假借他人证券账户,借用他人资金,本身有违常理。3.韩雁林称其买入“现代制药”的时间与收到款项的时间有关,与内幕信息形成的时间无关。按照韩雁林的申辩意见,韩雁林应在实际资金到位后才买入“现代制药”,实际上,韩雁林存在大量借用他人资金买入“现代制药”的情况,既然能借款买入“现代制药”,那么买入时间与收到款项的时间没有必然关系。

第四

关于买入的“现代制药”的行为是否为低买高卖,是否为短线操作,均与认定内幕交易行为无关。

第五

韩雁林作为现代制药的董事,应当勤勉尽责,遵守法律法规,不应当基于个人非法目的规避法律法规的规定,应对自己的证券违法行为承担相应的法律后果。我会依法对证券市场实施监督管理,维护证券市场秩序,依法对证券违法违规行为进行调查取证,严厉惩处证券违法违规行为,违法必究,实现公平正义。

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证监会决定

对韩雁林内幕交易的行为,责令韩雁林依法处理非法持有的证券,并处以60万元的罚款;对韩雁林未按规定报送有关报告的行为,责令韩雁林改正,给予警告,并处以30万元的罚款。综合上述两项违法事实,合计对韩雁林处以90万元的罚款。

证监会表示,当事人韩雁林违法行为情节严重,依规对韩雁林采取五年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

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