主页> 实时新闻>

杭五一被罚百万,还丢了工作

证监会最新公布的行政处罚书显示,杭五一在9年间,和别人合资炒股并负责账户交易指令下达,指挥自家券商的营业部总经理操作下单交易,盈利近30万,最终被证监会“没一罚三”,罚没金额超过118万。一周内已有4名从业人员因炒股或违规代客炒股被罚。

证券从业人员违规炒股屡禁不止,监管层也对此从未放松。

image.png

纪委副书记“股龄”9年,获利29.5万

1962年出生的杭五一,是有着13年从业经历的证券“老人”,却没守住合规思维,踩了监管红线,被罚还丢工作。2004年3月18日取得证券从业资格的杭五一,在2007年3月21日就入市炒股。2007年3月21日,何某英于东吴证券苏州狮山路营业部开立证券账户,下挂一个上海股东账户和一个深圳股东账户,证券账户对应的三方存管同名银行账户为建设银行。

2007年3月,杭五一、何某英、徐某音、董某梅、许某英五人商议决定每人出资30万元,合计150万元,放入何某英证券账户。上述5人约定对何某英账户的收益均享、亏损均担。2010年2月至2015年1月,上述5人通过4次分红分别获得收益24万元,合计120万元。何某英证券账户自开户日至2016年10月14日,杭五一负责账户交易指令下达,并主要委托东吴证券苏州滨河路营业部(简称滨河路营业部)总经理辛某文具体操作下单交易。何某英证券账户自开户至2016年10月14日共委托下单2700余次,其中网上委托有2500余次,网上委托中的1440余次使用了滨河路营业部的IP地址,此外该账户还有203次使用热键委托方式。

2010年1月1日至2016年10月14日期间,该账户共委托下单2025次,其中1431次使用了滨河路营业部IP地址下单,192次使用热键委托方式,4次使用营业部员工王某手机下单。其中,使用滨河路营业部IP地址下单对应的001E907400C2等14个MAC地址的委托下单电脑系滨河路营业部的电脑。何某英证券账户自开立至2016年10月14日累计买入成交金额13,905,248.04元。经计算,该账户累计卖出成交金额15,362,648.36元,合计已获利金额1,478,793.11元,归属于杭五一的获利金额为295,758.62元。

image.png

被罚没百万还丢了工作

杭五一自2002年至证监会调查时任职于东吴证券,2012年2月至证监会调查时任东吴证券纪委副书记、监察室主任。杭五一在听证与申辩材料中提出,其一,何某英账户与杭五一有关的资金所有权属于杭五一母亲郑某华。其二,何某英账户的收益归郑某华所有。其三,杭五一未参与过账户的操作或者决策。

经复核,证监会认为:第一,调查取得的银行转账单显示何某英账户资金来源于杭五一,杭五一在听证阶段称资金实际是其母亲卖房款,但杭五一未提供直接证据证明其资金来源于其母亲,其母亲和其他人的证言无客观证据支持,证监会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第二,何某英账户盈利均通过银行转账直接给杭五一,杭五一未提供充分证据证明将收益再转给其母亲,证监会对杭五一此项申辩理由不予采纳;第三,调查获取客观证据证明杭五一的下单指令与实际交易基本一致,杭五一提供的有关人员证言前后矛盾,证监会对杭五一未参与过账户操作或决策的申辩理由不予采纳。最终证监会没收杭五一违法所得295,758.62元,并处以887,275.86元罚款。值得注意的是,这位原副书记不仅被罚还丢了工作。

image.png

来自中国证券业协会的信息显示,杭五一在2017年5月2日离职,也就是说,在证监会调查期间,杭五一从东吴证券离开。

(编辑:果冻)

1 2 下一页

文章来自:

大家都在看

相关推荐