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新三板托管证券公司执业质量不断提高!

全国股转系统23日消息,2018年全年新三板主办券商执业质量评价结果显示,主办券商执业质量持续提升,年末主办券商涉及负面行为的数量较年初大幅减少。

主办券商评价

2018年12月共有102家主办券商参与评价。因部分券商并入其母公司合并评价,实际列示主办券商评价结果共98家,评价点值排名前五的主办券商为申万宏源证券、中信建投证券、上海证券、长江证券、东莞证券(并列第四)。从点值分布情况看,48家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比48.98%;28家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比28.57%;13家主办券商评价点值在70(含)-80点之间,占比13.27%;9家主办券商评价点值在70以下,占比9.18%。从负面行为记录情况看,2018年12月份共记录负面行为29条。按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为30条,涉及24家主办券商。负面行为记录数在2条以上的主办券商1家,合计占总记录数的13.33%。

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梳理

梳理2018年主办券商月度执业质量评价结果,2018年全年新三板主办券商执业质量持续提升,2018年12月记录的负面行为数量及涉及主办券商数量较年初大幅减少。2018年1月,全国股转公司记录负面行为达149条,涉及56家主办券商。此后总体呈逐月降低趋势。2018年9月至12月,主办券商月度负面行为已不足50条。

编辑:会飞的鱼

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