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3月新三板主办券商执业质量评价出炉 广州证券拔得头筹

4月18日讯全国股转公司4月17日发布2018年3月主办券商执业质量评价结果,评价点值排名前五的主办券商为广州证券、国元证券、华安证券、西部证券(并列第三)、金元证券。

本次评价结果显示,本月共有101家主办券商参与评价,其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办券商评价结果。

37家主办券商评价点值在90(含)点以上,占比38.15%(2月45.36%);36家主办券商评价点值在80(含)-90点之间,占比37.11%(2月32.99%);16家主办券商评价点值在70(含)-80点,占比16.49%(2月13.40%);8家主办券商评价点值在70以下,占比8.25%(2月8.25%)。

此外,3月全国股转公司共记录负面行为104条,按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为82条,涉及44家主办券商。其中,推荐挂牌类0.5条,占比0.61%;推荐后督导类31.5条,占比38.41%;交易管理24条,占比29.27%;综合管理类26条,占比31.71%。

负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商43家,合计占总记录数的70.12%(2月51.16%);负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家,合计占总记录数的0%(2月0%);20条以上的主办券商1家,合计占总记录数的29.88%(2月48.84%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国盛证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为万和证券;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为东北证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为五矿证券。

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