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国泰君安:接受证券投资咨询服务做到“三要”、“三不要”

近期,违法违规证券投资咨询活动频发,严重损害了投资者合法利益和证券市场秩序。为提高社会公众风险防范意识,保护投资者合法权益,助力打好防范化解金融风险攻坚战,国泰君安于近期集中开展了防范违法违规证券投资咨询警示宣传活动。

违法违规证券投资咨询的手法通常包括但不限于以下几种形式:

(一) 通过网络及广播、电视等媒体,招收会员,违法违规荐股,骗取钱财。

(二) 以销售炒股软件为名从事 违法违规证券投资咨询

(三) 不法分子以销售炒股培训课程为名,实际上以推荐股票为诱饵,从事 违法违规证券投资咨询 活动。

(四) 以募集资金、内幕消息为幌子从事 违法违规证券投资咨询

(五) 以代客理财、坐庄操盘、收益分成等名义从事 违法违规证券投资咨询

(六) 通过假冒或仿冒合法证券经营服务机构之名从事 违法违规证券投资咨询

(七) 以“会员升级”“补款退赔”“维权收费”等名义进行多次行骗。

国泰君安提醒投资者, 接受证券投资咨询服务做到“三要”、“三不要” 

(一)要验证相关机构和人员的资质和从业资格,不要接受违法违规投资咨询机构和人员提供的证券投资咨询服务。

(二)要准确识别违法违规投资咨询行为,不要轻信相关机构和人员超额收益、保本无风险等承诺和宣传。

(三)要树立正确的证券投资理念和风险意识,不要盲目投资,过分追求高收益。

因此,国泰君安提醒投资者,在接受证券投资咨询服务前,注意通过中国证监会和中国证券业协会网站查询核实相关机构及人员的资质和展业状态;在接受证券投资咨询业务推广和服务过程中,注意辨识相关违法违规证券投资咨询行为,提升风险防范能力;发现证券投资咨询机构和从业人员存在相关违法违规行为的,可以拨打相关热线电话 进行投诉举报,维护自身合法权益。

(文字来源:中国证券监督管理委员会及其派出机构网站)


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